地缘政治局势日益紧张，“制裁”已成为大国博弈中越来越常见的工具，给许多跨国企业的合规管理带来重重困难。受访专家说，特朗普时期的贸易政策风格也在模糊贸易保护与经济执法之间的界限，导致“关税”看起来越来越像“制裁”，企业可能因此陷入两难境地。
律商联讯风险信息 （LexisNexis Risk Solutions）日前发布的报告显示，美国及欧盟等监管机构的制裁执法力度在2024年持续加大，严厉的制裁逐步“常态化”，打击范围持续扩大，甚至波及东南亚地区。
联合国、欧盟、美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）和英国财政部金融制裁执行办公室（OFSI）是近年来全球主要的制裁实施机构，制裁形式包括资产冻结、旅行禁令、武器禁运和贸易限制等。
2024年，四家机构共修改274次制裁名单，净增制裁对象4315个，同比增幅14%。其中，美国OFAC的新增制裁数最高，达到3361个，占总增幅的72%。
与俄相关制裁中 新加坡21实体被列入名单
律商联讯风险信息的金融犯罪合规专家高德尔（Vincent Gaudel）受访时说，西方监管机构对被制裁国家的制裁模式已发生变化，不再局限于单一国家，而是识别并限制那些帮助这些国家企业进出口的实体，破坏它们规避制裁的网络。
一些位于中东和亚细安的实体，从去年开始也被纳入制裁名单。
根据律商联讯风险信息的数据，目前与俄相关的制裁中，新加坡有21个实体被列入各类名单，马来西亚与泰国分别有10个和11个。
据彭博社报道，3月13日，总部位于新加坡的企业Shipload Maritime因与伊朗石油贸易的联系而受到美国制裁。去年10月，五家总部设在新加坡的公司也因与俄罗斯军事工业或能源航运网络相关而被美国制裁。
延伸阅读
《联合早报》查阅美国财政部的特别指定国民名单（SDN list）发现，目前共有59家新加坡企业在名单中，其中17家与美国对俄罗斯的相关制裁有关，11家与伊朗相关。
德安华（Kroll）的尽职调查与合规高级顾问奥肯（Steven Okun）受访时说，东南亚企业可能还会面临出口管制和关税的双重压力。例如，美国对军民两用产品和半导体等的出口管制趋紧，企业也得核查产品的原产地、最终用途和二次出口流向，尤其是在途径与中国相关市场时。
奥肯认为，新加坡金融服务业、航运和物流、半导体等企业可能面临更多合规挑战，而缺乏足够合规风险管理和尽职调查能力的科技起步公司也更容易受到影响。
高德尔还提醒，随着制裁范围和执法力度都显著升级，若企业没能配合好监管合规，可能面临巨额罚款、吊销执照或高管入狱等严重后果。企业必须深入了解商业往来对象、市场及产品，才能准确评估潜在的制裁风险。
新加坡工商联合总会（SBF）的数据显示，截至2024年，超过76%的受访新加坡企业在海外有业务，需要跨越不同行政管辖区经营业务的本地企业不下少数。
本地企业优佳食科的董事总经理侯良受访时说，日益严格的制裁常态化确实给跨境企业带来更多挑战。他们不仅需要深入了解西方市场的制裁清单和相关法规，还要确保在供应链、付款路径和合作伙伴等方面不触碰红线。目前，优佳食科在布局北美市场时，已经建立专门的合规审查机制、系统化的预防与内控系统，并聘请法律顾问，且得到SBF的指导。
特朗普政府贸易政策 使企业处于“夹心层”
特朗普的贸易政策正在迫使企业处于“夹心层”的境地。奥肯指出，虽然制裁和关税政策目的不同，但特朗普的关税主张和措施，已经模糊了贸易保护与经济执法之间的界限，令关税越来越像是“制裁”，具有惩罚性和不可预测性。
新加坡航运协会主席杨蕴慈受访时说：“航运业支撑全球80%的贸易，对全球经济的繁荣至关重要……国际海事组织（IMO）是海运业的主要监管机构，我们需要的是适用于全行业、国际性的法规，而非单一国家的法规和利益。”
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